对人社行政执法案卷评查工作的思考论文
【简介】感谢网友“youyuzai”参与投稿，下面是小编为大家整理的对人社行政执法案卷评查工作的思考论文（共7篇），欢迎大家借鉴与参考，希望对大家有所帮助。
篇1：对人社行政执法案卷评查工作的思考论文
对人社行政执法案卷评查工作的思考论文
一、人社行政执法案卷评查的困难和问题
人社行政执法案卷评查工作开展10余年评查范围不断拓展评查标准不断完善评查方式不断创新评查结果运用得到一定程度发挥促进了行政执法案卷质量的不断提高。但仍然存在一些突出问题影响案卷评查工作的开展和效能发挥。
(一)案件集中管理平台建设滞后，案卷抽取难
近年来各级人社部门大力推进“数字人社“智慧人社建设建成了“金保工程”一期等集成化的信息平台在便民利民、优化服务、加强监管等方面发挥了重要作用。但各业务板块信息化建设推进不平衡行政执法案件信息系统建设基本处于空白状态至今没有统一集中的人社行政执法案件管理系统不能对人社系统案件办理流程进行集中实时监控无法对案件当事人、涉案领域、处理结果等进行分类统计。人社系统行政复议和行政诉讼、劳动监察、劳动人事争议仲裁、工伤认定、行政许可、社保征缴、基金监督、社保待遇核定等各方面案件的统计主要靠手动录入效率极低。在案卷评查时通常是先由被查(处、科、股室)单位报送案卷目录再由评查主体根据目录抽查。被查单位为应付评查工作可能把一些有瑕疵的案卷以未办结等为由不列入评查目录导致抽取的案卷难以真实反映被查单位案卷情况。
(二)法律法规规定不尽一致，标准制定难
制定案卷评查标准是开展案卷评查的前提。行政执法主要以法律法规规章为依据由于法律法规规章的规定不尽一致导致行政执法案卷评查的标准难制定。比如法律和行政法规对执法主体的规定各不相同《社会保险法》第63条第一款规定“用人单位未按时足额缴纳社会保险费的由社会保险费征收机构责令其限期缴纳或补足《劳动保障监察条例》第11条第(七)项规定“劳动保障行政部门对用人单位参加各项社会保险和缴纳社会保险费的情况实施劳动保障监察”。又如《工伤认定办法》第9条规定社会保险行政部门受理工伤认定申请后可以根据需要对申请人提供的证据进行调查核实但湖南省的《行政程序规定》第66条第一款规定行政执法程序启动后行政机关应当调查事实收集证据二者对同一事项的规定不尽一致。湖南省《行政程序规定》第73条第一款规定行政机关在作出行政执法决定之前应当告知当事人、利害关系人享有陈述意见、申辩的权利而《工伤认定办法》则无相应的程序规定给案卷评查标准制定带来困难。
(三)评查结果反馈流于形式，问题整改难
案卷评查结束后评查主体一般以文字通报的形式反馈案卷评查的总体情况多是表扬到具体的案卷批评只点现象有如“隔靴挠痒”往往难以触及实质对案卷评查中发现的违法行为没有按相关规定进行纠错也没有按行政执法责任制进行责任追究评查通报下发后未下发督办整改通知对案卷存在的问题进行跟踪整改案卷评查效果大打折扣。因此被评单位对存在的问题不重视、不关注导致积习难改屡查屡犯。被查单位对评查结果的采纳还停留在纸上没有将其转化为改进工作的有力措施根本原因在于缺乏强有力的督力、整改和责任追究措施。
(四)案卷评查制度建设不完善，组织协调难
当前案卷评查的制度规定散见于依法行政实施纲要、行政执法程序规则等规定之中国家层面缺乏法律行政法规顶层设计省级层面也只有浙江、广东、云南等少数省出台了案卷评查办法。人力资源社会保障部未对系统案卷评查进行统筹谋划评查主体、评查对象、评查标准、评查方式、评查流程、结果反馈、考核奖惩、问责追究等方面的规定均不明确案卷评查工作难以有效开展。如在评查主体上一般以法制机构为主体也有劳动监察、工伤认定和社保征缴等业务机构自上而下开展的案卷评查实行了双重案卷评查加重了被评单位负担。又如在评查对象上被评对象认识上存在误区认为劳动人事争议仲裁等行为不属于行政执法不应纳入评查范围也有认为案卷评查是法制机构在揽权揽事对行政执法挑刺存在抵触情绪。
(五)案卷评查具有事后性，全面监督难
案卷评查作为一项行政执法监督制度不可否认其在规范行政行为、促进依法行政方面的作用。但由于案卷评查是一种事后评查局限于对结案案件的案卷资料审查只是对执法过程的一种再现没有介入到执法进行的过程中不可盲目放大其功能把案卷评查作为执法监督的唯一手段、唯一途径也不可把案卷评查作为“包治百病”的灵丹妙药。比如部分执法单位对职责范围内事情不受理、不立案行政不作为的现象难以通过案卷评查进行监督。
二、加强人社行政执法案卷评查工作的思考
人社行政执法案卷评查必须立足人社行政执法的特点从制度建设、标准制定、平台建设、结果运用等多方面着力推进案卷评查科学化、规范化、程序化。
(一)完善案卷评查制度
重点是解决好五个方面的问题:
1.功能定位
案卷评查是对已经“定格”的具体行政行为的检查是行政执法监督的一种手段其目的是推进依法行政、建设法治人社。因此对于手段的选择和运用必须正确把握其工具价值把案卷评查与其他监督手段相结合才能善用工具达到目的。
2.评查主体
各地各部门对案卷评查的主体作出了不同的规定。《云南省行政执法案卷评查办法》规定各级政府及其部门对本级政府所属部门、本部门所属行政执法单位和下级行政执法主体开展行政执法案卷。《浙江省行政执法案卷评查工作办法(试行)》规定政府法制工作机构或者部门内设法制机构及行政执法部门选派推荐的业务骨干组成评查组开展案卷评查并可根据需要商请人民法院、人民检察院、行政监察部门等单位派员参加。以上可以看出行政执法案卷评查是一种行政机关内部的监督既有上下级行政机关的层级监督也有同一行政机关内部法制机构对执法机构的监督。从行政组织法理论和法制机构的功能定位看应以后一种为主。
3.评查客体
按照行政法理论行政执法是指行政机关和法律法规授权的组织按照法律规定的权限和程序行使行政权依法对经济社会实施具体管理的行政活动。因此行政执法不权包括行政许可、行政处罚、行政处理、行政确认、行政征收等行政行为也包括行政仲裁、行政复议等行政行为。如湖南省人社厅在开展案卷评查以来评查案卷包括了行政许可、劳动保障监察处罚、工伤认定、行政复议、社会保险缴费基数核定、劳动人事争议仲裁等6种。
4.评查方式
在案卷抽取方面可参照《广东省行政执法案卷评查办法》的规定根据案卷评查工作方案的规定评查对象报送一定期限内的行政执法案卷目录由评查组织按比例随机抽取行政执法案卷或者由评查对象按要求提供自选行政执法案卷。在评查组织方面可探索现场评查、集中评查、交叉评查等多种方式进行促进评查主体与被评对象的良性互动尽量保证评查结果的公平公正。
5.反馈方式
案卷评查在肯定成绩时应以反馈问题为主并力求精准、细致到事到人既要评选优秀案卷又要评选较差案卷既要有文字情况反馈也要有面对面的沟通既要有整体情况的通报也要有每个案卷具体情况分析。如湖南省人社厅在执法案卷评查结果的反馈时实行“一卷一反馈”每年撰写案卷评查报告3万字以上具体到案卷中的某一页某一条细化到每名执法人员确保了问题反馈的明确、具体和翔实对被评执法单位和执法人员有了更大的触动。
(二)统一案卷评查标准
制定行政执法案卷评查标准是行政执法案卷评查制度的核心。
1.坚持基础标准与文书规范并重
基础标准是认定行政执法行为是否合法、适当的标准是案卷评查最重要的标准主要包括主体合法、事实清楚、证据确凿、适用法律正确、程序合法等只要不符合其中任何一项基础标准内容的案卷就应当认定为不合格案卷。文书规范标准指执法文书的统一格式、卷宗目录、文字、装订等方面的要求是案卷规范、整齐、便于查询的要素也不容忽视。
2.坚持实体标准与程序标准并重
实体标准方面主要包括案件事实清楚证据符合“客观性、合法性、关联性”的三性要求适用法律法规规章正确等。程序标准方面包括受理、立案、调查、审查、决定、送达等各个阶段均符合行政执法程序规范。要切实纠正“重实体轻程序”的错误认识按法律法规的要求科学制定程序标准促进案卷评查工作立体化。
3.坚持合法与合理兼顾
合理行政作为依法行政的基本原则对执法机关的公信力有着重要影响。在案卷评查时要对同一执法单位同一类型的案卷进行比较看是否平等对待各方当事人是否严格执行行政处罚自由裁量权基准制度是否做到罚过一致、同案同判并作为评查打分的重要依据。
4.坚持共性标准与个性标准相协调
人社行政执法种类较多每一类执法活动都有其自身特点。既要从执法主体、适用法律、程序规范、文书规范等方面制定共性标准也要围绕每一类执法活动中容易被忽视及容易出错的执法节点有针对性地制定差异化的个性标准增强案卷评查工作的操作性实现评查工作的规范化、标准化和制度化运作。
5.坚持部门标准与地方标准相协调
既要考虑部门法规规章对不同类别的行政执法行为的特殊规定又要考虑地方法规规章对行政执法行为作出的一般性要求将部门规定与地方规定不一致的情形进行全面梳理建立部省研究协调机制解决存在的问题。在未明确的前提下一般应以较严格的标准作为评查标准防范行政法律风险。
(三)加强行政执法信息化建设
坚持系统思维、互联网思维、大数据思维相结合建立一体化人社行政执法信息平台案卷评查主体登陆该集中平台就可直接查询执法人员、案件办理流程、适用法律依据、执法文书等方面的信息提高工作效率。平台建设可暂先设定5个模块再根据需要进行修改完善。
1.建立动态的行政执法人员信息库
加强人社行政执法人员队伍建设落实行政执法人员统一持证上岗和资格管理制度。根据人社行政执法的种类设立若干子库将具有执法资格的人员姓名、年龄、学历等信息录入对应的子库可方便地对行政执法人员信息进行统计、分析、分类汇总。各级人社部门根据执法人员变动情况及时进行调整在案卷评查时只要登陆该信息库就可对执法人员的执法资格进行核实。
2.建立动态人社法规政策信息库
将现行有效的.所有法律、法规、规章和规范性文件等人社行政执法依据全面进行清理建立人社法律法规规章政策数据库建立目录索引方便查询。同时根据法规政策的立、改、废、释情况进行动态调整。一方面人社行政执法人员可方便查找适用依据另一方面案卷评查主体也可方便地对适用依据情况进行审查、比较提高效率。
3.建立集中统一的案件管理系统
根据各类人社行政执法的特点设立行政执法案件流程比如行政许可案件可设置受理、审查、听证、决定、送达等流程并按照流程逐项、逐级审批若违反流程案件事务均不能继续流转。各类行政执法案件在办理的同时同步录入案件管理系统保障案件的办理规范、有序同时也有效制约了执法力、案过程中“重实体轻程序”的倾向实现案件监督管理从静态监督向动态的全过程监督转变。在案卷评查时评查主体根据系统自动生成的目录进行抽卷无需被评对象报送案卷目录也可有效避免抽取案件情况不真实等问题。
4.建立统一的执法文书公开平台
参照人民法院在互联网公布裁判文书的做法遵循依法、及时、规范、真实的原则人社部门依法作出的行政执法文书除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的首先在人社系统内部公开行政执法文书再逐步向互联网推开切实增强各级人社行政部门的执法透明度严格规范行政裁量权行使避免执法的随意性平等对待行政相对人提高行政执法的公信力。这样将行政执法监督从内部向外部延伸拓展监督渠道。
5.建立统一的企业用工诚信信用信息库
依托统一的企业信用信息平台建立企业用工诚信档案准确记录企业执行人力资源社会保障法律法规、接受劳动用工监督检查、对企业开展行政许可、行政处罚、行政处理以及表彰奖励等方面的情况并实施动态管理。加强企业用工诚信档案信息运用建立企业用工信用信息发布查询平台实现行业内部、上下游企业之间及有关部门的信息共享树立诚信典型、披露失信行为使守信者获得竞争优势失信者受到相应约束。
(四)巩固案卷评查成果
案卷评查本身的目的在于规范行政机关和行政机关工作人员的具体行政行为从而实现依法行政。必须完善行政执法岗位责任制度、责令整改制度和典型案件评查制度等促进案卷评查工作常态化、长效化、制度化。
1.加强跟踪整改
案卷评查结束后应将各个案卷存在的问题进行分类归纳建立问题台账逐个深入分析问题存在的原因有针对性地提出整改建议将责任明确到具体的执法人员及相关领导。定期对问题整改情况进行督促检查和跟踪指导做到问题不解决台账不销号防范法律风险。
2.开展专题培训
对案卷评查中存在的共性问题由评查主体举办行政执法人员专题培训班通过真实案卷讨论、现场互动、座谈交流等多种形式开展办案程序、办案技巧、文书规范、案卷管理等方面的培训共同分析案卷反应的行政执法中存在的问题提高行政执法办案水平规范行政执法案卷管理。
3.实施案例指导
评查主体对评出的优秀案卷进一步完善作为执法案卷样板制作执法案例汇编发送各被评单位推动人社执法规范化。实施行政执法案例指导制度对人力资源社会保障系统带有一定普遍性且争议较大的工伤认定、劳动保障监察、社保征缴、基金监督等方面的案件经研究论证后统一发布行政执法指导案例提供执法参考促进同案同判减小自由裁量。
4.严格责任追究
完善执法过错责任追究制度明确过错责任标准、追究范围、责任承担、从轻或从重情节、追究形式和追究程序等方面的内容增强可操作性。正确区分行政执法案卷问题的不同情形确定造成错案的原因、情节、后果分情形对执法人员及相应责任领导进行责任追究进一步增强执法人员的责任意识形成规范执法的倒逼机制从源头减少错案的发生。
篇2：行政执法案卷评查工作总结
一、领导高度重视，认真开展案卷自查自评
一是为了切实做好我支队的水行政处罚案卷评查工作，根据遵义市法制办的要求，我支队成立了以支队长李书江为组长，徐新华为副组长，刘涛、何可为成员的行政执法案卷检查组，负责水行政处罚案卷评查工作的日常工作。
二是组织认真学习了《关于开展水行政处罚案卷评查工作的通知》、《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政复议法》、《中华人民共和国水法》、《中华人民共和国水土保持法》、《中华人民共和国防洪法》、《中华人民共和国河道管理条例》等法律、法规和案卷评查方案。领导要求评查期间对行政执法案卷评查工作必须抓好抓落实，作为进一步规范水行政执法的重要举措。
二、严格自查，不走形式
我支队行政执法案卷评查工作组负责对20xx年7月1日至20xx年5月31日期间所结案的水事违法案卷进行了认真的自查，对照评查方案和细则逐一进行检查，缺什么补什么，错什么纠什么。自查内容为：检查程序是否到位，事实是否清楚，定性是否准确，是否正确行使水行政自由裁量权具有法律依据。适用的法律、法规、规章是否正确，评价、定性处理、处罚是否恰当，文书格式是否规范等等。
按照《遵义市行政执法案卷评审评分标准》文件的要求，我支队案卷评查组细致评查，查漏补缺，认真总结水执法检查全过程的成功经验，找准问题的所在并及时纠正和完善，真正做到准确无误。
三、存在的问题
（一）案件查处程序不到位。有的案卷待调查结束后无案件调查终结的报告；有的案卷证据材料复印件没有注明“与原件相符”等确认字样,并未加盖提供单位印章；有的案卷无责令停止违法行为通知书；有的案卷当事人未注明祥细的联系地址等。
（二）执法文书填写不规范。调查笔录有空格；部分被调查人未按捺手印；调查时间填写不完整，没有具体到时、分。
（三）水执法人员业务素质有待加强。水行政执法人员仍存在业务水平参差不齐，造成工作被动，因此，需多参加业务
培训，增强业务素质，提高执法能力。
四、整改措施
（一）加强行政执法人员培训，不断提高行政执法水平。在日常工作中多进行经验交流，共同探讨出现的问题。
（二）进一步强化执法监督，切实落实行政执法责任制。结合依法行政考核工作，进一步加强对执法人员的资格认定和审验工作；继续开展好案卷评查工作，完善评查办法。
（三）加强对行政执法过程中不断出现的新情况、新问题的研究，及时提出解决问题的办法和措施，总结推广行政执法的好经验，及时发现行政执法中存在的问题。
我支队行政执法案卷评查工作中虽取得了一点成效，但离市政府法制办的要求仍存在一些不足之处，在今后依法行政的工作中，我支队将严格按照政府法制办的要求，提高认识，进一步结合我支队中心工作和内部管理，认真落实各项行政执法制度，规范行政执法行为，加大行政执法力度，促进依法行政工作水平的进一步提升。
篇3：行政执法案卷评查工作总结
为进一步贯彻《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政许可法》，保证法律法规的正确实施，依据×市人民政府法制办公室文件《关于开展行政执法案卷评查工作的通知》（×政法制[20xx]14号）的要求，××局及时进行研究，就××局20xx年行政执法案卷评查工作的组织形式、重点内容、实施方案等事项作了统一部署，利用20xx年11月至20xx年12月的1个多月时间对20xx年的行政执法案卷进行了评查。现将相关的评查情况汇报如下：
一、领导重视、组织严密
接到市法制办公室《关于开展行政执法案卷评查工作的通知》（×政法制[20xx]14号）后，××局局领导高度重视，专门研究，结合×局行政执法工作实际提出，要把20xx年行政执法案卷评查工作抓好落实，作为进一步规范×局执法行政的重要举措，作为进一步落实依法行政执政为民的重要方面，作为检验一年以来×局行政执法工作成绩的总结。市×局政策法规处根据文件精神和局领导指示，专门抽调人员组成了工作小组，就检查的组织形式、重点内容、实施方案等事项进行了统一安排，在1个月的时间内对××局所属具有行政执法权限的16个相关单位的行政执法案卷进行了仔细评查。评查主要分为三个阶段，第一阶段的评查为自查自纠，上报自查报告；第二阶段为重点抽查，交叉检查。抽查组采取听取汇报、实地检查、个案剖析等方法，点面结合，检查到基层执法单位；第三阶段为总结整改。对检查发现的问题，限期整改，督促落实。许多执法单位通过执法检查，认真总结了经验，找准了存在的问题和困难，明确了努力方向，达到了预期的目的。
二、重点突出、切中实际
根据市政府法制办文件要求，我们此次的行政执法案卷评查包含20xx年1月至20xx年11月做出的行政许可案卷及行政处罚案卷。××局行政许可事项相对单一，主要包括×局×许可证的许可事项。××局在20xx年底刚刚进行完新一轮×许可证的换发申请工作。20xx年×局行政执法零售许可证管理处于通过合理布局规划进行总量控制、排队管理之中。因此我们根据工作实际情况将行政执法案卷评查工作重点放在×局行政执法行政执法案卷评查上面。
根据文件要求，我们明确对于此次行政处罚案卷检查，重点对行政处罚的合法性和适当性进行检查，具体包括：行政处罚主体是合法，行政处罚依据依据是否充分、适用是否准确，违法事实是否清楚，证据是否确凿，处罚内容是否适当，告知权利、救济途径和期限是否准确，是否实行罚缴分离，是否使用法定罚款、没收财物单据等9大方面情况。为了更好的开展工作，我们参照《×市行政处罚案卷评查标准》具体制定了《×局行政执法行政处罚案卷评查表》从立案阶段、调查取证阶段、审查决定决定阶段、送达和执行阶段及案卷档案保存阶段分解细化评查指标以百分制形式加以考核。
××局及下属具有行政执法权限的部门单位共有16个，自20xx年1月1日至20xx年11月31日共出动“打假”执法人员59427人次，查处违法案件1208起，其中一般程序案件808起，简易程序案卷400起，罚没款合计168.57万元。××局执法案卷评查中调取了所属执法单位共计140份一般程序案卷，占到20xx年1月－11月一般程序执法案卷总数的17.3％，部分执法单位案卷调阅数占到了案卷总数的56％，因而具有较高的代表性，可以体现×局现阶段的执法水平。通过评查我们发现，在这1208起涉及×局行政执法行政处罚的案件中，案卷处罚主体正确，行政处罚依据明确，处罚种类和适用准确，案卷制作比较规范。没有引起相关的法律诉讼的情况。在行政处罚罚缴分离制度的执行情况中，×市×局及下属具有行政执法权限的16个部门单位严格执行国家有关规定，根据具体情况分别与相关银行签署代收协议设立专门帐户，严格做到了罚缴分离。经检查发现行政处罚的数额与实际收缴数额完全一致，没有出现×局行政执法行政执法机关截留、私分或者变相私分罚没收入的现象。在行政执法的案卷标准上，根据加入TWO的相关承诺和行政执法的实践，国家×局行政执法局最新修订了行政执法新文书式样（法[20xx]239号），×市×局行政执法行政管理机关使用了此行政处罚文书，统一了文书样式，取得了很好的实践效果。
三、总结经验、落实制度
总体来说，20xx年×市×局行政执法行政执法案卷检查情况较好，×局行政执法行政执法案卷质量较高，这是×局行政执法水平进一步提高的结果，之所以能够出现上述情况，主要是做好了三方面的工作：
（一）健全机构，形成法制工作的组织网络
××局政策法规处，专职负责行政执法案卷的监督检查工作，在所属区县执法单位都设有专职的法制工作人员，专门负责案件的监督检查和案卷处理的指导。从上至下形成了相对完整的人员编制和网络设立，为×局行政执法行为和案卷使用的监督提供了保证。20xx年年初我们进一步完善制度建设，以市局文件的形式明确制定了区县×局行政执法局法制员工作制度，将其编制设置移至办公室，更好的发挥其法制监督职责。并于20xx年5月组织了各区县×局副
局长、科长、办公室主任及法制员计65人参加的法制培训，培训时间达到520学时人次。
（二）加大培训，全面提高执法人员整体素质和执法水平
面对着入世后的种种挑战，20xx年××局加强了对专卖执法人员的培训力度，一方面是对《行政处罚法》、《行政复议法》、《国家赔偿法》等法律法规的深入培训，另一方面是对新制定颁布的法律如《行政许可法》等的集中组织学习。而针对以前×局行政执法行政执法中部分存在的重实体、轻程序，重处罚、轻教育的情况，我们利用国家×局修改制定行政执法新文书的时机，统一组织行政执法人员利用5天时间进行大规模的集中培训学习，学习新文书的使用，具体案卷的制作，更学习文明执法，依法行政,取得良好实践效果。20xx年度我们组织×市×局行政执法人员参加了国家×局执法人员法律知识考试及20xx年度×市行政执法人员资格培训及考试，431名执法人员在三天的时间内集中听取×大学教授和市工商局、市法制办有关负责人全面深入的讲解，进一步学习了《行政处罚法》、《行政许可法》、《行政诉讼法》、《行政复议法》、《国家赔偿法》、《全面推进依法行政实施纲要》等重要法律法规及有关规范性文件。
（三）落实责任制，
20xx年以来我们将×局行政执法行政执法情况及案卷制作情况与个人考核业绩挂钩，20xx年我们进一步将其制度化，重点落实了行政执法人员考核标准的具体化，进一步明确了目标，细化了相关的奖惩标准。使得×局行政执法行政执法人员上有压力下有动力，调动起积极性，形成了学习的好风气，进一步树立了×局行政执法严格执法、规范执法、公正执法的良好形象。
总结×市×局20xx年的行政执法案卷工作，我们发现了自身一定的进步，这是在市委市政府的正确领导下、在×局局党委局领导的具体指挥下、在一线行政执法行政执法人员的共同努力下所取得的，对此我们加倍珍惜。但同时我们也清醒的认识到自身不足，部分执法人员水平仍需提高。但我们有充分的信心和能力进一步做好×局行政执法行政管理工作，完善行政执法案卷工作，规范好×市的市场经济秩序，为增加×市财政收入、维护合法经营者的利益和广大人民群众的人身健康、推动××局的发展做出更大的贡献。
篇4：行政执法案卷评查工作总结
XX市审计局：
为进一步贯彻《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政许可法》以及《中华人民共和国审计法》，保证法律法规的正确实施，根据XX市审计局转发省审计厅、省人民政府法制办公厅《关于开展行政执法案卷评查工作的通知》（遵市审办〔20xx〕18号）的要求，我局领导上下高度重视，及时进行研究，就全局20xx年度行政执法案卷评查工作的组织形式、重点内容、实施方案等事项作了统一部署，用近1个月时间对20xx年的行政执法案卷进行了评查。现将评查情况汇报如下：
一、领导重视、组织严密
接到XX市局关于开展行政执法案卷评查工作的通知后，我局局领导高度重视，专门研究部署此项工作，结合我局审计行政执法工作实际提出，要以全面宣传落实新修订的《中华人民共和国审计法》、贯彻执行审计署六号令为契机，把20xx年行政执法案卷评查工作抓好，作为进一步规范审计机关执法行政的重要举措；作为进一步落实依法行政执政为民的重要体现，作为检验一年以来全局审计行政执法工作成绩的总结的要求。经局长办公会研究，专门成立了以局长任组长，分管业务副局长任副组长，各科股室负责人为成员的行政执法案卷评查工作组，就检查的组织形式、重点内容、实施方案等事项进行了统一安排，在1个月的时间内对全局各业务科室20xx年度的审计项目案卷进行了仔细评查。评查主要分为三个阶段：第一阶段的评查为各业务科室自查自纠，上报自查报告；第二阶段为我局审计项目复核委员会重点抽查，各业务科室交叉检查。抽查组采取听取汇报、实地检查、个案剖析等方法，点面结合，检查到具体审计项目；第三阶段为总结整改提高。
二、自查自纠落到实处
各业务科室自查自纠阶段，采取了科室负责人全面把关，审计组长、审计组成员互相检查的方法，认真对照XX市审计局下发的《优秀审计项目评分标准》（试行），对本科室一年来所有审计项目进行归档，对所有审计项目从编制审计方案、收集审计证据、编写审计日记和审计工作底稿、出具审计报告到归集审计档案等全过程进行检查。自查注重四个方面：一是审计实施方案确定的审计目标是否实现；二是事实是否清楚；三是审计证据是否充分；四是适用法律、法规、规章是否正确；五是评价、定性、处理、处罚和移送处理是否恰当。通过各业务科室认真自查，主要存在个别审计证据取证日期和编制审计工作底稿日期不一致；个别审计事项审计证据不充分、反映事实不清楚；甚至个别审计项目存在定性不准确等问题。
三、交叉检查不走过场
重点抽查，各业务科室交叉检查阶段，主要抽查了XX市局下达的计划项目和部分我市自定项目。采取了审计项目复核委员会重点抽查，各业务科室负责人全面互相交叉检查的方法，在各科室自查的基础上，重点对各项目实施的审计程序、审计项目质量、深度等进行了检查，并对个别项目进行了案例分析。严格按照审计署《审计机关审计项目质量控制办法（试行）》规定，注重对以下几个方面进行检查：一是主要事实的表述是否清楚；二是适用法律、法规、规章是否正确；三是评价、定性、处理、处罚和移送处理是否恰当；四是审计程序是否符合规定等。检查发现主要存在部分审计项目的审计业务文书未严格按公文处理国家标准进行处理，业务文书未完全统一。如审计证据、审计工作底稿等字体大小均未完全统一。
四、整改提高注重实效
20xx年我局实施并完结的审计项目共31个，涉及处理处罚的审计项目28个，处理处罚总金额295万元，其中收交财政资金68万元，处以罚款11万元，其他处理11万元；移送有关单位处理事项1项。
通过重点抽查和交叉检查，一是所有审计项目均严格按规定按标准进行了归档。二是涉及处理处罚的审计事项均符合《中华人民共和国行政处罚法》要求，即主体合法，违法事实清楚，证据充分，适用法律法规准确，行政处罚决定适当，审计行政处罚程序合规。三是所有涉及审计处罚的审计项目无一出现错审及行政复议。四是被审计单位对审计决定的执行率达100；审计收缴、罚款均在规定时间内缴入国库，入库率100。
通过评查，我局在落实新修订的《中华人民共和国审计法》基础上，今后将全面统一审计业务文书执行国家公文处理标准，全面贯彻执行审计署六号令，严格按照审计署《审计机关审计项目质量控制办法（试行）》规定，强化审计项目质量控制，进一步提高审计项目质量和强化审计监督工作。
这次案卷评查，评出我局20xx年度优秀审计项目案卷X个。通过评查，进一步加强了依法行政、执政为民的观念，更加规范了审计人员执法行为，进一步提高了审计机关审计执法水平和审计工作质量。
二○xx年十一月十七日
篇5：行政执法案卷评查工作总结
为进一步贯彻《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政许可法》，规范行政执法行为，根据国务院《全面推进依法行政实施纲要》和《国务院办公厅关于推行行政执法责任制若干意见》的有关要求，我局确定20xx年7月1日至9月15日对行政执法案卷进行了评查。现将相关的评查情况总结如下：
一、领导重视、组织严密
为切实履行依法行政实施纲要，推进本单位行政执法能力建设，我局领导高度重视，专门研究，结合我局行政执法工作实际，就检查的组织形式、重点内容、实施方案等事项进行了统一安排，在2个半月的时间内对我局的行政执法案卷进行了仔细评查。
二、重点突出、切中实际
20xx年7月1日至9月15日，我局认真组织开展了水行政执法案卷评查工作。评查的内容包括《中华人民共和国水法》、《中华人民共和国防洪法》、《中华人民共和国水土保持法》、《中华人民共和国河道管理条例》、《取水许可和水资源征收管理条例》、《贵州省实施办法》、《贵州省防洪条例》、《贵州省实施办法》《贵州省河道管理条例》等法律、法规、规定的贯彻执行情况，水行政执法证件管理使用情况，违法行政行为的查处情况，行政执法案卷规范情况，具体表现为：
（一）我局能够严格贯彻执行《中华人民共和国水法》、《中华人民共和国水土保持法》等法律法规、规定，结合工作实际，有效指导取水单位合法取水和企业建设生产过程中的水土保持工作，合理开发、利用水资源，保持生态平衡。
（二）我局能够依法做好取水许可证等证件的申领、年检、变更和延续等前期初审工作，有效管理使用水行政执法证。
（三）对违法取水行为，依照相关法律法规、规定，下达责令停止违法行为通知书、行政处罚决定书。
（四）行政执法案卷文书格式、文字表述、种类、印章使用、归档等均符合规范。
三、总结经验、落实制度
总体来说，20xx年我局行政执法案卷检查情况较好，这是我局行政执法水平进一步提高的结果，之所以能够出现上述情况，主要是做好了三方面的工作：
（一）健全机构体制
我局专门成立负责行政执法案卷的监督检查工作小组，对案件的监督检查和案卷处理的进行指导，为我局行政执法行为和案卷使用的监督提供了保证。
（二）加大培训力度
20xx年我局加强了对行政执法人员的培训力度，一方面参加本支队组织的政治业务、法律法规学习；另一方面参加贵州省水利厅组织的执法人员培训。通过培训大大提高了行政执法人员的政治、业务素质，增强了依法行政意识。
20xx年，我局的行政执法案卷工作在市政府法制办的正确领导下、在局领导的具体指挥下、在一线行政执法人员的共同努力下取得了一定的成绩，但同时我们也清醒的认识到自身的不足，部分执法人员水平仍需提高，但我们有充分的信心和能力做好我局20xx年行政执法管理工作，完善行政执法案卷工作。
篇6：市行政执法案卷评查工作自查报告
为进一步规范水行政执法行为，提高行政执法案卷质量，根据省政府法制办、省水利厅《关于开展行政执法案卷评查工作的通知》（皖府法〔20**〕20号）的要求，我市认真开展了水行政执法案卷评查工作，现将评查情况报告如下：
一、评查情况
收到省政府法制办、省水利厅《关于开展行政执法案卷评查工作的通知》（皖府法〔〕20号）后，市政府法制办、市水务局联合召开专门会议，研究工作方案，布置工作任务，明确各自职责，落实上级要求。市政府法制办、市水务局组织联合评查组，现场评查，当场点评。对共9卷（其中郊区7件，XX县2 件）水行政行政执法案件，由评查小组小组对执法主体是否合法，违法事实是否清楚，证据是否确凿，处罚依据是否合法充分，适用法律是否准确，量罚幅度是否适当、合理，罚缴是否实行分离，是否使用法定罚款、没收财务单据，扣押、没收的财物处置是否适当，处罚程序是否符合法律规定，送达和执行是否合法、到位等方面进行评议，形成评查意见。在此基础上，对各单位案卷出现的问题逐一进行了书面反馈，并提出整改要求。
二、结果分析
评查结果表明，我市水行政执法案卷总体良好，具体表现为：各水行政执法单位在执法主体、执法程序、执法内容等方面未发现明显违法现象；行政执法装备与经费保障、罚缴分离和收支两条线制度落实较好；主要执法文书及在执法过程中形成的调查笔录、现场检查笔录、勘查记录等证据材料基本能按要求入卷，及时装订；执法主体公告制度、重大执法行为备案制度、行政执法自由裁量权制度等均得到较好落实。
同时，经过评查，也发现了一些问题，主要有：一是调查取证不够规范。个别案卷调查询问笔录中仅有1名询问人员且未填写工作单位名称及行政执法证号；个别案卷中见证人为执法人员；现场拍摄取证没有调查取证物品的性状描述、两名以上执法人员的签名、被调查取证人签名或盖章、执法单位的印章和日期等信息，影响证据效力。二是法律依据不够充分。个别案卷中作出的行政处罚种类或准予行政许可的决定，引用法律依据表述不完整、不准确、不具体。三是案卷制作粗超，材料顺序混乱。
三、整改要求
（一）针对这次案卷评查中发现的问题，认真梳理分析，主动查找原因，对照评查标准，结合工作实际，采取切实有效的措施加以整改，以使水行政许可和行政处罚案卷评查真正达到解决问题、促进工作的目的。
（二）在工作中加强对水行政执法人员的法律专业知识的培训，着力提高行政执法人员对相关水法律、法规和规章的学习理解能力、对水行政违法行为、调查取证、分析判断能力、对行政执法文书的制作运用等执法能力。
（三）加强档案管理工作。档案不仅能让我们了解案件的全部，而且还保存了日后没法重新取得的证据，以避免以后工作上的被动，做到一事一卷，专人保管，切实做到立案、处罚、建卷规范化。
为深入推进我市气象系统依法行政工作，市气象局在市委、市政府和上级气象主管机构的正确领导下，认真贯彻落实党的十八大和十八届三中、四中全会精神，紧紧围绕市委、市政府中心工作，以《全面推进依法行政实施纲要》颁布实施10周年为契机，深化行政管理体制改革、强化公共气象服务和社会管理职能，依法管理社会气象活动，认真部署、履行依法行政各项工作，为建设幸福铜陵提供了更加坚实的法治保障。根据《XX市人民政府依法行政考核方案》的相关要求，我局认真梳理、总结了本部门20**年度依法行政工作情况，现将市气象局度依法行政工作情况报告如下：
一、加强组织领导，完善气象法制机构建设
坚持把依法行政工作摆上重要位置，充分认识全面推行依法行政的重要意义，结合本单位实际，年初确定了今年依法行政工作方案，明确了由一把手局长负总责、分管领导具体抓的工作责任制度，将气象依法行政工作抓紧、抓好。
208月20日，安徽省气象局印发了《市、县气象行政执法体制改革方案》的通知（皖气办发〔2014〕51号），XX市气象局高度重视，调整内设机构设置，将原本挂牌业务科技科的政策法规科独立出来，设置机构成员1名，科长1名。扩充已有的XX市气象行政执法支队。执法队员专、兼结合，配备专门执法人员1-2名，支队长1名。同时明确工作职责。目前，《XX市气象局内设机构编制调整方案》已经省气象局人事处获批。
二、明确改革目标，深化气象审批制度改革
一是落实部门行政审批事项清理工作；
，省政府对省级实施的行政审批项目进行了集中清理，清理结果于1月以安徽省人民政府第245号令予以公布。209月，XX市政府第56号令也公布了相关行政许可项目。涉及气象部门的审批事项共7项。目前下放管理层级的气候可行性论证、人工影响天气作业组织资格许可、大气环境影响评价使用的`气象资料审查3项气象行政审批项目已入驻市政务服务中心。加强局政务服务中心窗口人员管理和培训，系统梳理窗口各项行政审批事项服务流程告知单，将气象审批事项及服务流程予以上墙公布和印制成册告知。
二是推进行政审批相对集中改革，优化审批运行机制；
认真落实行政许可审批“两集中、两到位”工作，明确市气象部门7项行政许可项目全部进驻行政服务中心。认真贯彻执行 “首问办结制”审批工作模式，调整行政服务中心窗口人员，实行行政服务首席代表制，授权首席代表履行相关行政服务职权。同时法规科安排业务骨干全面负责本单位的行政许可项目工作，确保我局 “两集中、两到位”工作落实到位。开通重大建设项目审批“绿色通道”，“首问办结制”审批工作模式后由申请、受理、承办、审查、批准、办结六个环节简化为受理、办理、办结三个审批环节。
三是完成我市气象行政权力及责任清单的清理工作；
今年8月5日，市政府办公室下发了《XX市人民政府办公室关于印发XX市推行市级行政权责清单制度工作方案的通知》（办〔2014〕88号），自我市开展行政权力事项清理工作以来，市气象局对照方案主要任务逐项开展清理工作，认真填写行政权力事项清理有关表格，绘制权力运行流程图。反复修改清单事项5次。目前，规范后的气象行政审批项目共7项，其中监管服务项目为4项，承接项目为3项；行政处罚类为15项；行政规划1项；其他权利2项。
四是规范我市气象涉企收费清单清理工作；
年内，按照《XX市涉企收费清单工作领导小组办公室关于开展市级涉企收费清单自查自清工作的通知》（铜费清单〔2014〕1号）文件通知，整理规范气象部门涉企收费清单。目前，《XX市人民政府关于公布XX市市级涉企收费清单的通知》（铜政〔2014〕49号）已经正式印发，涉及气象部门的收费项目为防雷装置设计审核和竣工验收和气候可行性论证许可两大项。
五是认真执行重大决策听取意见、专家咨询论证、风险评估以及合法性审查等制度；
制定了XX市气象局重大决策听取意见、专家咨询论证、风险评估以及合法性审查等制度。在领导班子议事中认真执行相关制度，领导班子成员及单位干部职工对重大决策能够实事求是、客观公正地提出意见建议。年内，草拟了《XX市气象灾害防御规划（-）》和《XX市基本公共气象服务均等化实施方案》，通过征求意见、专家咨询论证等程序，报市政府全市印发。
六是聘请法律顾问，建立法律顾问制度。
从年起，我局一直与安徽克群律师事务所签署协议，聘请鲍克群律师为我局的法律顾问，建立了法律顾问制度，根据单位要求，出席内部会议并讨论与日常经营活动有关的法律问题，进行法律分析、论证，为我局内部决策提供咨询意见和法律依据出具律师函，发表律师意见；就已经面临或者可能发生的纠纷，进行法律论证，提出解决方案，或者参与非诉讼谈判、协调、调解。
三、强化制度建设，依法依规制定规范性文件
根据《XX市规范性文件制定和备案审查制度》的规定，切实落实XX市气象局规范性文件制定、备案审查制度。年内，推进我市气象灾害风险评估工作规范化、法制化，向市政府法制办报送《XX市规范性文件制定计划表》，拟制定《XX市气象灾害风险评估管理办法》。按照《XX市人民政府办公室关于开展规范性文件清理工作的通知》（办〔2014〕131号）要求，对月31日前制发的规范性文件进行了清理工作。共清理出规范性文件7件，合作协议1项。已报备市政府法制办。
此外，认真执行规范性文件备案制度，按照省气象局要求，积极开展气象探测环境保护规范四个国标的贯彻落实工作，向市政府法制办、发改委、国土资源、城乡规划、无线电管理、环境保护等6个部门发函，将气象探测环境保护规范四个国标进行备案。
四、完善执法流程，规范气象行政执法行为
XX市气象执法支队成立两年来，加强对气象社会活动的监管，加大行政执法检查力度，重点开展施放气球活动和防雷装置年度检测活动的检查工作，从源头上杜绝安全隐患，加大对违法违规行为的查处，两年来未出现投诉、复议及诉讼情况，维护了气象工作新秩序。一是建章立制；完善了法制机构和执法机构并确定相关工作职责。在执法过程中严格执行“持证上岗、亮证执法”的规定，不断完善执法人员的培训考核制、执法责任追究制，真正做到依法执法、公正执法、文明执法。年内开展我市气象行政权力及责任清单时，共梳理气象行政处罚事项15项，根据气象行政处罚事项建立了XX市气象行政处罚自由裁量权实施办法及自由裁量权指导标准。二是加强培训；通过法制培训、部门内专项讨论、单位之间经验交流，不断完善精炼执法程序，有效提高执法人员的综合素质和专业水平。年内选派两名职工参加全省气象行政执法资格认证培训班及考试，同时为进一步扩大我市气象行政执法队伍，拟定9人参加全省气象行政执法人员资格认证培训考试。三是严格执法。年内组织气球执法9次，抽取我市重点领域和工程的防雷图纸设计审查和竣工验收项目、防雷工程项目以及防雷常规检测项目各5家，针对服务效果和工程质量进行回访抽查，回访中未发现防雷安全隐患，服务质量及服务效果良好，相关企业知晓防雷有关法律法规要求。执法卷宗严格按照省气象局政策法规处的要求管理归档。
五、认真开展信访工作，依法化解社会矛盾和纠纷
防雷、气球气象行政执法的方式多以说教、责令停止违法行为、没收违规施放气球为主，随着气象执法工作和法制宣传工作的不断深入，气象法律法规的社会认知度也越来越高，暂无群众投诉的社会矛盾和纠纷。此外，由于XX市无县气象局实体，因此未办理过相关行政复议案件。2014年截至目前，我局共计气球执法9 次，处理方式均为现场取证收球，批评教育。
六、落实学法制度，强化依法行政宣传培训
今年以来，我局组织开展依法行政知识测试26人次，并选派3名职工参加全市依法行政知识测试，单位全市排名第28位；选派两名职工参加全省气象行政执法资格认证培训班及考试，并增设1名气象行政执法监督员。同时为进一步扩大我市气象行政执法队伍，拟定9人参加度全省气象行政执法人员资格认证培训考试；参加公务员法律知识考试10人次；参加纪念人大制度建立60周年法律知识网络竞赛26人次。
2014年3.23世界气象日、5.12防灾减灾宣传周、科技活动周及12.4国家首个宪法日暨法制宣传日之际，市气象局法规科联合气象学会、气象台分别采取广场展板宣传、科普讲座、开放气象台站、深入农村学校等多种形式展开宣传活动，取得了很好的效果。此外，在开展科普法制宣传活动的同时积极与媒体联系，适时发送相关稿件，今年以来，业务科在中国气象报刊登稿4篇，铜都晨刊刊登稿件5篇，办公网新闻报道27篇，市政府法制办网站上发表宣传报道6篇。
篇7：行政执法案卷评查工作情况报告
行政执法案卷评查工作情况报告
依法行政是行政执法单位实施行政管理、行政执法所必须遵循的原则；多年来，桃源县发改局一直高度重视依法行政工作，将依法行政作为贯彻执行发改系统管理法律法规及各项地方政策规定的重要措施来抓紧抓好。为进一步规范行政执法行为，提高行政执法质量和水平，根据滨州市《关于开展20xx年度行政执法案卷评查工作的通知》的文件精神，近日在县发改系统组织开展行政执法案卷自查自评活动。
一、领导高度重视，着力安排部署
为了将自查自评活动扎实有效地开展并形成长效机制，成立了行政执法案卷自查自评工作小组。工作小组组长由局长担任，副组长由党组书记刘百业担任，成员包括：许志民、张小军、高平林。领导小组下设办公室，负责行政执法案卷自查自评活动日常性工作。办公室主任（兼）由许志民副局长担任，工作人员(兼)由张小军、李祥民担任。
在自查自评会议中，领导强调：此次行政执法案卷自查自评是我局贯彻落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》的具体工
作之一，是规范行政执法行为的重要举措,有利于我局推动建立权责明确、行为规范、监督有效、保障有力的行政执法体制;有利于提高我局的行政执法水平,保障我局切实履行法定职责;有利于总结经验,查找不足,改进工作,对于强化内部监督、学习实践科学发展观、全面提高依法行政水平具有重要意义。
在会议中，局领导安排：办公室认真开展行政执法案卷自查自评工作；业务股室负责行政执法案卷的集中、整理，积极配合办公室，进行案卷的指导工作；各股、所负责人在业务股室的领导下具体工作。
二、各项措施得力，层层抓落实
按照局领导的.工作部署，局办公室采取多项有效措施，务必保障行政执法案卷自查自评工作落实到位。一是工作小组工作人员将市文件复印多份，务必保证人手一份，通过学习文件，理解并掌握评查工作的目的与意义、基本原则、范围和内容、评查办法等方面的要求和评议标准，为认真开展我局自检自查工作奠定了理论基础；二是按照市委的文件要求，积极组织力量对我局2011年在行政执法过程中整理、装订的行政处罚、行政许可进行了认真的清理，前期由各股负责人及执法人员对案卷进行自我检查，其后将所有案卷送至局业务股室，由各股室负责人共同检查、评议，保证自查自评工作扎扎实实开展，杜绝走过场、过形式。三是各股室及执法人员通过此次自查自评的集中学习，不仅了解并掌握行政执法案卷评查工作及行政许可案卷的评议标准，还对过去的案卷进行了整理及工作的回顾，在事实依据、适用法律条款、处罚额度从思想上都有了进一步的深刻认识，而不是过去的只听负责人的部署，所有这些对我局的执法人员进一步规范行政执法行为，提高行政执法质量和水平起到了积极的作用。此次自查自评的学习及行政执法案卷及行政许可案卷的评议标准将对现在及以后的各项工作起到很好的指导作用。
三、自检自查结果
今年我局以“完善执法机制、提高执法水平、争创一流业绩”为目标，逐步建立“发现及时、制止有效、查处到位”的执法新机制，执法机制和体制进一步完善。20xx年我局备案30件，项目审批30件，执法处罚案卷0件。
我局采取有力措施，扎扎实实开展了自评。参照案卷基本标准、案卷文书一般标准、行政处罚简易程序处罚案卷标准、案卷归档标准等标准进行了自检自查。自评采取抽查的方式，对抽查的案卷，严格按照《评分标准》中的评查内容和标准逐项进行评查。
自查结果：基本按行政许可案卷评分标准（一般程序）执行，主要存在的问题：
1、受理通知和准予行政许可决定书没有写编号；
2、内部审批不规范，有制作会议记录，但没有制作内部审批表；
3、未制作统一规范的卷宗封面。
四、下一步工作打算
今后，我局将按照市和县委、县政府的要求，认真贯彻落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》和《国务院关于加强市县政府依法行政的决定》的要求，进一步规范行政执法行为，不断提高行政执法质量和水平。
一是加强理论学习与实践相结合。根据工作的特殊性及季节性，合理安排学习发改系统管理相关法律法规的学习，注重培养内在修养；在行政执法监察工作过程中，坚持以事实为依据，以法律为准绳，适用法律法规准确。
二是建立健全案卷评查制度。此项制度将作为一项内部监督形式固定下来。通过年底各所汇总自查自评及平时抽查，及时总结经验，查找不足，改进工作，提高行政执法质量和水平。行政执法案卷评查结果,作为各所依法行政考核的一项重要内容。
三是认真履行职责，提高办案质量。坚持公平、公正、公开的原则和集体议案制度，认真履行职责，严格依法办事。同时，认真执行错案追究制度，不断提高办案的准确性。通过考核、评比、案件评查等对各股室、各执法点乃至各执法岗位的工作质、量进行评定，对优胜者进行表彰奖励，并以此作为培养和使用的重要条件。
