证券从业资格库考试题库
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篇1：证券从业资格库考试题库
最新证券从业资格库考试题库
1、有执行期间的处罚处分自（ ）起算。
A．处罚处分决定生效之日
B．处罚处分决定成效次日
C．执行期间届满之日
D．执行期问届满次日
2、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（ ）。
A.信用证券账户
B．信用资金台账
C．信用交易担保资金账户
D．实名信用资金账户
3、证券公司应当在每月结束后（ ）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
A．3
B．5
C．7
D．10
4、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（ ）。
A．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
B．假借客户的名义买卖证券
C．接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损
D．挪用客户所委托买卖的证券
5、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（ ）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。
A．1
B．2
C．3
D．5
6、用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（ ）。
A．融券专用证券账户
B．客户信用交易担保证券账户
C．信用交易证券交收账户
D．融资专用资金账户
7、下列选项中，不正确的是（ ）。
A．通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定
B．有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样
C．禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导
D．如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本
8、用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（ ）。
A．融券专用证券账户
B．客户信用交易担保证券账户
C．信用交易证券交收账户
D．融资专用资金账户
9、目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点Ⅰ作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在（ ）类以上。
A．A
B．B
C．D
D．C
10、发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是（ ）。
A．暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。并责令保荐机构更换保荐业务负责人
B．自确认之日起3―12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
C．对保荐代表人采取证券市场禁入的措施
D．自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格
11、下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是（ ）。
A．假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
B．委托他人代为买卖证券
C．将自营业务与代理业务混合操作
D．将自营账户借给他人使用
12、下列选项中，说法正确的是（ ）。
A．基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销
B．有限责任公司某股东转让股权时，若半数以上股东不同意的，则不同意该转让的股东应当购买其股权；不购买的，视为同意
C．有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当解除该出资的股东的权利
D．股权分布发生变化不再具备上市条件，证券交易所可直接决定终止其股票上市交易
13、下列选项中，说法正确的是（ ）。
A．擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑
B．证券公司的从业人员，故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应当处以有期徒刑
C．前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券
D．未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应处以3万元以上30万元以下的罚款
14、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（ ）的罚款。
A．30万元以上60万元以下
B．30万元以上50万元以下
C．10万元以上30万元以下
D．10万元以上60万元以下
15、下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是（ ）。
A．基本信息由证券业协会录入诚信信息系统
B．证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统
C．会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏
D．证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因
16、下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（ ）。
A．公司向发起人发行的股票，应当为记名股票
B．公司向法人发行的股票，可以为不记名股票
C．公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票
D．公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名
17、下列选项中，说法正确的是（ ）。
A．擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑
B．证券公司的从业人员，故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应当处以10年有期徒刑
C．前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券
D．未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应处以3万元以上30万元以下的罚款
18、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（ ）。
A．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
B．假借客户的名义买卖证券
C．接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损
D．挪用客户所委托买卖的证券
19、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括（ ）。
A．营业执照
B．公司章程
C．税务登记证
D．财务会计报告
20、下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是（ ）。
A．公司债券的期限为1年以上
B．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
C．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
D．公司净资产不少于人民币3000万元
21、证券公司应当在每月结束后（ ）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
A．3
B．5
C．7
D．10
22、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（ ）的罚款。
A．30万元以上60万元以下
B．30万元以上50万元以下
C．10万元以上30万元以下
D．10万元以上60万元以下
23、下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是（ ）。
A．公司债券的期限为1年以上
B．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
C．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
D．公司净资产不少于人民币3000万元
24、下列选项中，不正确的是（ ）。
A．通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定
B．有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样
C．禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导
D．如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本
25、下列情形表明代销发行成功的是（ ）。
A．代销期限届满．向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的
B．代销期限屑满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的
C．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的
D．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的
26、下列情形表明代销发行成功的是（ ）。
A．代销期限届满．向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的
B．代销期限屑满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的
C．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的
D．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的`
27、下列可以担任公司总经理的情形是（ ）。
A．限制民事行为能力
B．因受贿被判处刑罚，执行期满6年
C．担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年
D．个人所负数额较大的债务到期未清偿
28、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ）元的，应当由承销团承销。
A．1000万
B．3000万
C．5000万
D．1亿
29、目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点Ⅰ作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在（ ）类以上。
A．A
B．B
C．D
D．C
30、下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是（ ）。
A．责令依法处理非法持有的证券
B．没收全部财产
C．没有违法所得的，处以2万元的罚金
D．证券监督管理机构Ⅰ作人员进行内幕交易的，从轻处罚
31、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（ ）。
A．客户财产与收入状况
B．客户的家庭情况
C．证券投资经验
D．投资需求与风险偏好
32、下列选项中，说法正确的是（ ）。
A．公开发行是指向特定对象发行证券
B．采取要约收购方式的。收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖出价格不能高出要约收购价格
C．监事可以担任公司的法定代表人
D．公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权
33、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（ ）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
A．3
B．6
C．9
D．12
34、下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是（ ）。
A．基本信息由证券业协会录入诚信信息系统
B．证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统
C．会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏
D．证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因
35、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（ ）。
A.信用证券账户
B．信用资金台账
C．信用交易担保资金账户
D．实名信用资金账户
36、下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是（ ）。
A．假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
B．委托他人代为买卖证券
C．将自营业务与代理业务混合操作
D．将自营账户借给他人使用
篇2：证券从业资格考试指南
一、考试基本信息
1. 基金从业资格的考试类型与考试地点?
考试类型：基金从业资格考试分为全国统一考试和预约式考试。
考试地点：全国统一考试在省会及重点城市同时举行。预约考试根据市场需求在部分城市举行。
2. 基金从业考试有哪些科目?
目前，统考预约式考试包括科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范，科目二：证券投资基金基础知识两个科目。
中国基金业协会将根据行业与市场发展的需要，酌情增加或调整相关的考试科目。如考试科目有增加或调整，中国基金业协会将在报名网址另行公告。
3. 考试的题型及通过标准?
考试将采取闭卷机考形式，考试题型均为单选题，每科题量为100道，每题分值1分，总分100分，60分为合格线。
4. 考试所使用的教材?
考试所用教材为《证券投资基金》(中国证券投资基金行业协会组编)。教材分为上下两册，注重实用性和时效性，增加案例分析，体现理论与实践相结合，围绕证券投资基金行业和基金管理的所有业务环节，对相关知识做出系统的论述和介绍。教材已于6月18日正式出版，具体购买方法将于基金业协会网站“从业人员管理”栏目发布公告。
5. 基金从业资格考试举办几次?何时报名考试?
20基金从业资格考试预期共举办4次，其中全国统一考试预期举办2次，预约式考试预期举办2次;具体时间安排请关注中国证券业协会网站的相关公告。
6. 考试的咨询电话?
考务咨询电话：021-61651128。
二、考试报名、成绩查询及合格证打印
7. 首次参加基金从业资格考试，不知道如何注册帐号?
基金从业资格考试采用在线报名，可登陆在线报名平台(baoming.amac.org.cn:10080)进行注册报考。考生注册报考账号后，可通过在线方式支付报名费用。具体流程详情请参见报名须知。
8. 考生如何修改考试报名信息?
考生报名信息为考生姓名、性别、身份证件号码、出生日期、所在地、所在行业、所报科目及报考城市等，如填写有误，考生可在考试日两周前，登陆报名网址自行修改。
9. 报名系统中考生个人信息有误，如何进行更改?
除姓名、性别、证件类型、证件号码、出生年月、报考城市、报考科目只能在报名期间修改，其余信息考生可随时自行登陆网站进行修改。
10. 考生的报考区域、报考科目有误，如何进行更改?
考生可根据自身情况修改自己的报考区域和已报考科目。报名截止后无法修改报考区域及报考科目。
11. 如何打印准考证?何时开始打印?
全国统一考试开通准考证打印日期为开考前5天。考生可凭报名时获取的账号和密码登录报名网站，自行打印准考证。
12. 考试结束后多久公布成绩?
全部科目考试结束后7个工作日可以查询考试成绩，具体时间请关注中国基金业协会网站的相关公告。
13. 通过考试的考生如何获得成绩合格证?
考试结束十个工作日后，考生可登录中国基金业协会网站((www.amac.org.cn/)通过“从业人员管理”-“考试平台”-“考试成绩查询”窗口查询打印成绩合格证。
14. 基金从业资格考试如何复查成绩?是否需要付费?
考生对考试成绩有异议的，应当在成绩公布之日起10个工作日内申请成绩复核服务，超过规定时间不予受理。中国基金业协会自受理之日起10个工作日内予以处理。成绩复核仅限于检查、核加各类题目的正确率、已得分数的计算、合计以及登录是否有误，成绩复核后的成绩为最终成绩，不得再次复核。申请办法如下：
(1)考生登陆kw.ata.net.cn/page/step1.asp;
(2)详细填写申请信息;
(3)在线支付服务费用(由考务公司收取20元);
(4)致电021-61651128转人工服务(信息核实)，确认已经缴费;
(5)ATA在10个工作日内用挂号信方式寄出成绩复核单。
三、考试缴费、退费及发票申请等事项
15. 考试缴费有哪些要求?
每科考试费用为65元。选择报考科目后必须在30分钟内完成缴费才算报名成功，为提高时效性，只接受网络在线方式缴费。
16. 考生已缴费但是网上至至今仍显示“未缴费”，该如何处理?
如是在线支付，由于网络延时等原因可能会造成状态刷新延迟，请在支付成功后耐心等候2小时左右。如2小时后网上仍显示未缴费，请先核实用于支付的银行卡上是否被扣除了相应报名费用，确认已被扣除的可拨打021-61651128咨询;如果确认未被扣款请重新支付。
17. 考试发票如何申请?
(一)需要发票的考生，须在报名截止日之前，登陆报名网页申请，发票将于考试结束后统一安排邮寄。
(二)未申请但需要发票的个人，须在考试结束后3个月内，致电考试服务热线021-61651128转人工服务，进行申请，逾期将不再受理考生补开发票的申请。
(三)一般在报名期间申请发票的考生，我们都会在考试结束后14个工作日内邮寄出发票，但是由于邮寄比较缓慢，请考生耐心等待。如考试结束3个月后未收到发票，才可致电021-61651128转人工服务咨询。
18. 通过在线支付多支付了一次报名费，在什么时候以什么方式退回?
在线支付多缴的费用在考试结束后将统一退回至原缴费所持的银行卡。注：退款手续费按照商业银行的规定，直接从报名费中扣除。
19. 如果有事无法参加考试，如何办理退考?退款将以何种方式退回?
考生可在报名期间登陆报名网站，点击“已报考科目”自行删除科目，考生已支付的费用统一退回原缴费所持的银行卡，考生可在考试结束后自行查询银行卡。但报名截止后无法退考，考生因故未参加考试视为弃考，不予退款。
20. 如何申请发票?发票何时可以邮寄?邮寄方式是怎样的?
需要发票的个人，须在报名截止日之前，登陆报名网页申请，发票将于考试结束后统一安排邮寄。
21. 没有在报名期间申请发票的个人考生，是否还可以补办申请?
未申请但需要发票的个人，须在考试结束后3个月内，致电考试服务热线021-61651128转人工服务，进行申请，逾期将不再受理考生补开发票的申请。
22. 如果考试发票长期没有收到，该怎么办?
一般在报名期间申请发票的考生，我们都会在考试结束后14个工作日内邮寄出发票，但是由于邮寄比较缓慢，请考生耐心等待。如考试结束3个月后未收到发票，才可致电021-61651128转人工服务咨询。
四、预约式考试相关问题
23. 预约式考试报名原则?
报名按照时间优先、缴费优先的原则，并且只接受个人网上预约报名。
24. 预约式考试报考有哪些要求?
(一)每位考生每个考试日限报二个科目;
(二)同一考试日只能选择一个考点报考;
(三)同一时段多科同时开考的场次，考生只能报考其中一个科目;
(四)已参加预约式考试的或选择退考的考生，不得再预约下一个预约式考试日的同科目考试，须间隔一次预约式考试之后才可以报考同科目的考试，但不影响考生报考全国统考。
25. 预约式考试单场报名已满，什么情况下还可以继续报名?
如有考生在预约考试日两周前选择退考，系统会再次开放该场次的报考窗口，其他考生可在报名有效期内进行报名。
26. 预约式考试关于退费有哪些规定?
(一)该次预约式考试报名截止日一周前考生可登录报名网址删除所报科目，已缴费用可退回到考生报名账号。根据商业银行相关规定，退费可能会产生手续费，相关手续费由考生承担;
(二)考试中如出现停电30分钟以上或因其他不可抗力，以致无法继续进行测试的，该场次考试不计算成绩，考务公司将安排延考或退款等相关事宜，退款产生的手续费由考试主办方承担;
(三)报名成功后，未在规定时间内选择退考的考生，不得以未能参加考试等理由要求退还报名费。
五、考试与从业资格注册，及考试成绩认可
27. 考试与从业资格注册
科目一和科目二考试成绩合格后，可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格;超过四年未申请注册基金从业资格的，需要重新参加从业资格考试或在申请注册前补齐最近两年的规定后续培训学时。
28. 考试成绩认可
(1)《证券投资基金》考试成绩认可：已经通过证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的，并在四年内通过基金业协会的科目一，可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。超过四年未通过基金业协会的科目一的，需重新参加基金业协会的科目一和科目二，考试合格后可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。
(2)《证券投资基金》和《证券市场基础》考试成绩认可：已经通过证券业协会 《证券投资基金》和《证券市场基础》两个科目考试，应当在四年内通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。超过四年未通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格的，需通过基金业协会的基金从业资格考试，或补齐最近两年的规定后续培训学时后，通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。
(3)《基金销售基础知识》考试成绩认可：已经通过基金销售从业资格考试科目《基金销售基础知识》，并已在相关机构任职的，认可其基金销售资格。
已经通过《基金销售基础知识》考试，超过四年未在相关机构任职的，需通过基金业协会的基金从业资格考试，或补齐最近两年的规定后续培训学时后，通过所在机构向基金业协会申请注册基金销售资格。
29. 考试成绩衔接
为使基金从业资格考试平稳过渡，截至7月1日，基金业协会认可证券业协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础》和《基金销售基础知识》科目的考试成绩，上述考试科目合格的人员，可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格或基金销售资格。
[证券从业资格考试指南]
篇3：证券从业资格考试题
证券从业资格，是证券从业人员资格考试的简称。该证书是全国性质的资格认证考试，是国家金融机构进行认证的资格证书，有较高的含金量。
多项选择题
1.对送股的股权登记、增加某股东股数的计算依据是__。
A.上市公司股东人数
B.红利分配方案决议确定的送股比例
C.股东的持股数
D.股东的流通股数
2.证券交易种类通常根据交易对象来划分。其中，证券交易的种类分别为__。
A.股票交易
B.债券交易
C.期货交易
D.其他金融衍生工具交易
E.基金交易
3.以下关于场外交易市场的描述，正确的是__。
A.由各个独立的证券公司分别组织交易活动
B.交易活动呈现非集中性
C.许多场外交易发生在投资者和证券公司之间
D.采取一对一的方式进行交易
4.关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的是__。
A.信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险
B.如果买卖双方任意一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构作为共同对手方，都要向守约方支付其应收的证券或资金
C.在发生资金交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券，因此证券登记结算机构无需承担信用风险
D.证券登记结算机构一旦出现流动性风险，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市
5.合格境外机构投资者委托的托管人应当配备熟悉__等方面的专业人员负责结算业务。
A.电脑
B.财务
C.投资
D.结算
6.证券公司资产管理业务的种类主要有__。
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理集合资产管理业务
C.为单一客户办理集合资产管理业务
D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
7.证券交易所会员违反业务规则，采用的纪律处分措施包括__。
A.在会员范围内通报批评
B.在中国证监会指定媒体上公开谴责
C.暂停或限制交易
D.取消会员资格
8.关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法中__是正确的。
A.股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利
B.股权登记日由上市公司与交易所共同商定
C.分红派息公告的时间应在股权登记日3个工作日前
D.红股于(R+2)日直接记入股东证券账户
9.关于清算与交收的联系，以下说法正确的有__。
A.清算是交收的基础和保证
B.交收是清算的后续与完成
C.清算结果正确才能确保交收顺利进行
D.只有通过交收才能最终完成证券或资金收付，结束整个交易过程
10.股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露__。
A.年度报告
B.半年度报告
C.季度报告
D.临时报告
11.根据我国现行交易制度，证券交易的竞价结果可能有__。
A.T+1日成交
B.T日部分成交
C.T日全部成交
D.T日不成交
12.为了控制证券公司自营业务的经营风险，证监会作出以下规定：__。
A.自营股票规模不得超过净资本的100%
B.证券自营业务规模不得超过净资本的200%
C.持有一种非债券证券的成本不得超过净资本的30%
D.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但中国证监会另有规定的除外
13.证券交易所对__可以作出限制性规定。
A.每一证券的市场融资买入量占其市场流通量的比例
B.每一证券的市场融券卖出量占其市场流通量的比例
C.融券卖出的价格
D.融资买入的价格
14.下列属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的是__。
A.交易品种单一
B.交易量通常较小
C.交易手续相对比较复杂
D.投资者相对较少
E.比较分散
15.证券公司违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动，对其处罚正确的是__。
A.责令改正
B.警告
C.没收违法所得
D.并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
16.证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容有__。
A.股份编码
B.股份名称
C.上一转让日转让价格和数量
D.当日转让价格和数量
17.证券投资顾问业务管理的基本要求包括__。
A.人员执业资格
B.证券投资建议、客户回访及投诉管理
C.风险揭示
D.投资顾问服务协议
18.交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有__。
A.融资买入额
B.融资余额
C.融券卖出量
D.融券余量
19.上海证券交易所国债买断式回购交易的申报应当符合以下要求__。
A.融资方申报“卖出”，融券方申报“买入”
B.最小报价变动为0.01元
C.交易单位为手(1手=100元面值)
D.申报单位为1000手或其整数倍
20.关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是__。
A.佣金应小于等于申购赎回份额的0.5%
B.佣金应小于等于申购赎回份额的0.05%
C.组合证券的过户费为股票过户面额的0.05%，前两年减半
D.组合证券的过户费为股票过户面额的0.05%，前三年减半
21.根据证券交易所的相关规定，权证交易中禁止的事项包括__。
A.权证发行人买卖自己发行的权证
B.标的证券的发行人买卖标的证券的权证
C.权证交易方进行价格操纵
D.利用权证内幕信息进行权证的风险回避
E.权证交易内幕信息的外漏
22.关于集合资产管理业务，下列说法正确的有__。
A.证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，严禁分支机构对外独立开展集合资产管理业务
B.证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜，负责客户资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任
C.集合资产管理计划存续期间，该集合资产管理计划的投资主办人员不得管理其他集合资产管理计划
D.集合资产管理计划的资产必须进行第三方托管，证券公司可选择任一商业银行作为集合资产管理计划的资产的托管机构
23.关于证券交易结算流程中的清算环节，下列说法正确的是__
A.中国结算公司会在接收完证券交易数据的当日日终作为共同对手方，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收、应付价款进行轧抵处理
B.在清算过程中，印花税、经手费、监管规费等税费单独清算
C.我国证券交易所实行滚动交收制度
D.实践中，投资者应收的现金分红、利息，以及转让限售股应缴纳的个人所得税等也会纳入到净额清算中
24.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，需履行的义务有__。
A.按规定收取服务费用
B.不接受全权委托
C.拒绝接受不符合规定的委托
D.坚持为客户保密制度
25.证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括__。
A.审查代理协议的格式及其合法性
B.检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况
C.检查会员的内部风险控制制度
D.全面检查会员遵守法律法规情况
26.下列属于我国上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种是__。
A.一天企业债回购
B.二天企业债回购
C.三天企业债回购
D.九天企业债回购
E.七天企业债回购
27.以下__，深圳证券交易所协议平台的成交确认时间为每个交易日15:00～15:30。
A.公司债券的大宗交易
B.专项资产管理计划协议交易
C.权益类证券大宗交易
D.债券大宗交易(除公司债券外)
28.以下符合__条件的权证，方可申请在证券交易所上市。
A.约定权证类别、行权价格、存续期间、行权日期、行权结算方式、行权比例等要素
B.申请上市的权证不低于3000万份
C.持有1000份以上权证的投资者不得少于100人
D.发行人提供了符合规定的履约担保
29.权证出现__情形之一的，将被终止上市。
A.权证存续期满
B.权证在存续期内已被全部行权
C.标的股票价格大于执行价格
D.权证在存续期内被部分行权
30.下列关于深圳证券交易所交易证券的托管制度描述不正确的是。
A.深圳证券市场的投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管，由证券营业部管理其名下明细证券资料，投资者的证券托管是自动实现的
B.投资者不可以利用同一证券账户在国内任一证券营业部买入证券
C.投资者在任一证券营业部买入证券，这些证券就自动托管在该证券营业部
D.投资者不可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管
31.证券公司的客户招揽过程包括()。
A.选择营销渠道
B.确定目标市场
C.客户服务
D.建立客户关系
32.理财顾问服务具有以下哪些特点()。
A.顾问性
B.专业性
C.综合性
D.长期性
33.根据《证券法》和《监管条例》等法律法规对证券从业人员和证券经纪人的有关规定，证券经纪业务营销人员在执业过程中，应当遵守下列哪些行为规范()。
A.证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系，并在所属证券公司委托权限或授权范围内从事客户招揽活动;证券经纪业务营销人员不得采取贬低其他证券公司、进入其他证券公司营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
B.证券经纪业务营销人员应当配合证券公司做好投资者教育工作;证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议，提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖
C.证券经纪业务营销人员不得为客户办理证券认购、交易等事项;证券经纪业务营销人员不得泄露客户信息
D.证券经纪业务营销人员不得与客户约定分享投资收益，不得对客户投资的收益或赔偿客户的投资损失作出承诺;证券经纪业务营销人员在招揽客户或提供服务时，不得有损害客户利益或者扰乱市场秩序的其他行为
34.上市公司出现以下哪些情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示()。
A.最近两年连续亏损(以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据)
B.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近两年连续亏损
C.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌两个月
D.在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌两个月
35.市场行为的内容包括()。
A.成交价格
B.价格变动趋势
C.成交量
D.达到这些价格和成交量所用的时间
36.作为一种管理过程，企业营销战略的规划要在()之间建立起适当的匹配关系，从而实现企业的持续成长和长期盈利目标。
A.企业的投资机会
B.企业目标
C.企业资源
D.动态的营销机会
37.在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在()等情形不能申请转托管。
A.风险警示
B.质押
C.冻结
D.待处理
38.网上增发新股价格的确定方式有()。
A.先向网下机构投资者询价，而后再于网上定价发行
B.先向网上机构投资者询价，而后再于网下定价发行
C.网上和网下同时累计投标询价
D.网上累计投标询价
39.一般而言，对上市公司基本面的分析内容主要包括()。
A.分析公司所属产业
B.分析公司的背景和历史沿革
C.分析公司的`市场营销
D.分析公司的融资与投资
40.下列属于交易媒介的有()。
A.传统交易市场
B.网络
C.电视
D.电话
41.根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理。下列机构中，可以为投资者开立证券账户的有()。
A.中国结算公司上海、深圳分公司
B.中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司
C.商业银行
D.证券交易所
42.下列选项中属于编造并传播影响证券交易虚假信息罪的构成要件的是()。
A.行为人实施了编造虚假证券、期货交易信息的行为
B.行为人实施了传播虚假证券、期货交易信息的行为
C.行为人必须实施了编造并传播虚假证券、期货交易信息的行为
D.行为人的行为扰乱了证券、期货交易市场并且造成了严重后果
43.《证券法》规定了证券活动应该遵守的下列哪些基本原则()。
A.坚持公开、公平、公正的原则
B.坚持自愿、有偿、诚实信用的原则
C.坚持保护投资者利益的原则
D.坚持在合法的证券交易场所开展交易的原则，禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为
44.对证券经纪业务营销人员的违规处罚中，应受到纪律处分的违规情形是()。
A.申请执业证书时提供虚假材料的
B.被市场禁入的
C.编造、传播虚假信息，扰乱证券市场的
D.因违法或违纪行为被机构开除的
45.影响股票市场需求的政策因素包括()。
A.市场准入
B.利率变动状况
C.银证合作的前景
D.融资渠道的拓宽
46.在证券交易所的交易期间，如果发生因不可抗力的突发性事件，证券交易所可以采取()。
A.临时停市
B.技术性停牌
C.休市半天
D.政策性停牌
47.对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的()解冻。
A.资金
B.证券
C.账户
D.股东卡
48.可转换债券的初始转股价格因公司()进行调整。
A.降低转股价格
B.增发新股
C.配股
D.除权
49.下列说法正确的有()。
A.通货膨胀导致财富和收入重新分配
B.在适度通货膨胀初期，人们为了避免损失，将资金存入银行
C.通货膨胀时，国家将增加财政补贴
D.过度通货膨胀，预计股价将会暴涨
50.履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护。具体保护措施包括()。
A.保密
B.惩治泄密者
C.行政保护
D.司法保护
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篇4：证券从业资格考试指南四则
【 - 证券从业资格考试指南】
第一，定制要很具体的章节划分。比如**月**日上午看什么书，从第几章节到第几章节。几天之内看完哪本教材或者参考书。每天要复习哪些重点内容。都要罗列出来，让自己复习的时候可以一目了然。
第二，定制的这个复习计划要在自己的接受能力范围之内。有些同学希望能快些复习完每天计划里要复习很多很多内容，从早到晚都安排满了。复习那么多精神疲劳也没有效果了，定制一个合理的计划才是复习的第一步。还有订的目标也要适合自己，目标适度，切忌不切实际。
第三，复习也要有个过程，没有人能一口吃成个胖子。学习复习都是一个长期累积的过程。有一个循序渐进的过程才能逐步提高。
第四，调节顺序。开始复习的时候顺序其实没有什么规定，自己觉得哪个比较顺手就先复习哪一个。咱们考试原则是先易后难，复习也是一样先把简单容易的复习好，给了自己自信心然后在复习困难的部分。
篇5：第二季度证券从业资格预约式考试报名原则
【 证券从业资格考试报名】
预约式考试报名原则：
报名按照时间优先、缴费优先的原则，并且只接受个人网上预约报名。
1、每位考生每个考试日限报二个科目。
2、同一考试日只能选择一个考点报考。
3、同一时段多科目同时开考的场次，考生只能报考其中一个科目。
4、考生自报名成功之时起至该次预约式考试报名截止日一周前(具体日期详见考试预约窗口)可选择退考。退考的考生须间隔一次预约式考试之后才可以再次预约同科目考试，但考生已报名成功的其他科目考试或报考全国统考不受影响。
5、单场报名名额已满后，如有考生选择退考，在报名有效期内将会再次开放该场次报名，接受考生报名。
6、已参加预约式考试的考生，须间隔一次预约式考试之后才可以再次预约同科目考试，但不影响报考全国统考。
[第二季度证券从业资格预约式考试报名原则]
篇6：证券从业资格考试：考试复习方法
选科目考试共分5门，一门基础，4门选修（交易，投资分析，发行承销，基金）
报名费一门70
每次考试可选择1门或几门考，只要过了，成绩长期保留，有效，
通过基础+任意一门选修，获得证券从业资格
通过基础+任意两门选修，获得证券从业资格一级证书
通过基础+全部四门选修，获得证券从业资格二级证书
建议的考试顺序，基础，交易，基金，分析，承销
这个顺序是综合考虑难易程度和实用性给出的
第一次考试，建议考基础和交易
计算题目处理
前面说过，每科考试110分钟，完成180道题目，抛开20分的多选不谈，基本每道题30-40秒，如果一道计算题花了两分钟，那么它就占用了至少3-4道题目的时间。在证券投资分析中，关于公司财务部分会出许多的计算题，我感觉大约有10道以上的计算题目，而且有的计算题目还不是一步能算出来的，如果不是极熟练可能会比较费时间。
数字强记 的确有时太多的数字容易弄乱，建议个人总结一套适合自己的快速记忆方法，备考资料
因为这些知识点不需要永久性记忆，只是一种短暂性记忆，如1-3个月的时间，考过就忘无所谓。关键是考试时能记得。如证券公司的业务分类简记为515，净资本简记为2512，看到这类题目立刻反映这些数字，比死记要效果好些。当时我记得很熟悉的，现在才几天过去，基本都想不起来了。看书加多做题1，先看基础，这本书最重要，每天看一章，做一章配套的题目，简单的直接划去，以后也别看，浪费时间，易混淆的标记下，做错了的标记下，（我当时是做20题对一下答案，这样做错了什么，正确答案是什么，有更深的印象），将题目中的考点在书本上相应位置用粗彩笔画出来，醒目一点，这样，考试前最后一次复习的时候就只要盯着彩笔划过的地方,已经以后复习可以只看考点，二次看书的时候就会非常的快了2，整理时间年代数字这些非常容易混的东西，考前看
3，基础争取在10――12天看完
4，接着学习选修的书，有了基础的知识，看起来方便多了，复习方法相同，一定要记得，看一章，做一章
5，这样，你复习完两本书大概花了20-25天，剩下的时间需要将题目重新再看一遍，因为做过了一遍题目，所以在看书的时候就知道那里是重点了，再将书有重点的翻一遍
6，考试前一天主要就是看看错题，时间，易混知识点，什么的。
篇7：证券从业资格考试考试科目
报名条件
(一)报名截止日年满18周岁;
(二)具有高中或国家承认相当于高中以上学历;
(三)具有完全民事行为能力。
适合人群
协会负责人：概括地说，证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。
具体而言，证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；
基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；
基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的.管理人员；
证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；
证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。
相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。
考试科目
证券从业资格考试入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。
各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。
各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。
证券从业资格各类别考试对应科目如下表所示：
考试类型 | 考试科目 | 科目数量 |
证券一般从业 | 证券市场基本法律法规 金融市场基础知识 | 两科 |
保荐代表人胜任能力考试 | 投资银行业务 | 一科 |
证券分析师胜任能力考试 | 发布证券研究报告业务 | 一科 |
证券投资顾问胜任能力考试 | 证券投资顾问业务 | 一科 |
证券公司合规管理人员 | 证券公司高级管理人员资质测试 | 一科 |
证券评级业务高级管理人员 | 证券评级业务高级管理人员资质测试 | 一科 |
证券公司高级管理人员 | 证券公司合规管理人员胜任能力测试 | 一科 |
题型题量
入门资格考试的两个科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为100题。
各专业资格考试科目，考试时间均为180分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。
各管理资质测试的考试科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。
篇8：关于证券从业资格的考试是笔试还是机试
答：中国证券业协会一直在探索实践资格考试采用机考方式进行。依据先试点、后推广的思路，在 年、 年证券投资基金考试试行机考的经验基础上，起实现了证券从业资格五科全部进行机考。
目前，证券从业人员资格考试全部采用网上报名，全国统考、闭卷、采取计算机考试方式进行，单科考试时间为120分钟(其中前十分钟为采像时间)。
篇9：证券从业资格考试：考试题型有那些
考试题型 考试题型有三种，分别是单项选择题、不定选项选择题和判断题，
证券从业资格考试：考试题型有那些
。每种题型都是60道，其中单项选择题每个0.5分；不定选项选择题，40道是0.5分，20道是1分（题目中会标明）；判断题每个0.5分，但答错要倒扣分。考试时间120分钟。题目是从考试题库随机抽取的而且每个人的考题都是不同的。上机考试考场有网络摄像监控3个监考想作弊门都没有，更大的问题是你都不知道去哪抄，考试题量较大上面说过了所以做题慢点需要注意时间
资格证类型
必考科目+任意一门选考科目=证券从业资格证书
必考科目+任意两门选考科目=一级证券从业资格证书
必考科目+全部四门选考科目=二级证券从业资格证书
这些都要在券商或者证监会注册认可的公司供职，
备考资料
科目类型
考试科目分为必考科目和选考科目。
必考科目：证券市场基础知识。
选考科目：证券交易；证券投资基金；证券投资分析；证券发行与承销。
